#合规内控

2026年开年首月监管层对券商展开密集处罚，14家券商共收到22张罚单。监管聚焦经纪业务内控缺位与投行业务核查流于形式两大问题，首次出现企业微信管理违规罚单。江海证券、万和证券等机构因营销管理、信息披露等违规行为被警示，凸显注册制下中介机构责任压实趋势。